总结与超︻越：汉唐户籍制度研╳究新收获

——《从户〖版到纸籍：战国至唐代户籍制度考论》读后

作者：臧知非（陕西师范大学人文高等研究院教授）

　　“建安七子”之一的总结制度≡徐干在《中论·民数》曾谓：“治平在庶功兴，庶功兴在事役均，汉唐户籍获事役均在〓民数周，研究民数周为国◥之本也↓。新收”意思是总结制度事役公平是国家富庶的前提，“民数周”是汉唐户籍获事役公平的前提，严格统计“民数”、研究保证“民数”准确是新收国家统治的根基。这里的总结制度“民数周”包括“民”的身份、年龄、汉唐户籍获←性别、研究身≡体状况等，新收目的总结制度是确定各色人等的“事役”义务，遂有相应的汉唐户籍获户籍制度①。历史地看，研究起码从东周战国时期开始，户籍制度就是国家制度建设的重中之重。可以说，战国以降，历代王朝统⊙治的核心内容就是控制人户、实现“事役”，内容之复杂，程序之严格㊣，远超今人的想象。

　　但是，因为传╱世资料有限，对战国、秦汉》户籍与“事役”制度的内容和历史影响，学者只能从传世文献的只言片语中予以推测，所知寥寥。值得庆幸的是，地不爱宝，自20世纪初以来，特别是自20世纪末叶以来〒，一系列出◇土文献先后面世，提供了丰富的一手历史实№录，打开了认识汉唐户籍的制度设计和历史实↑践的大门。中外学者通过不懈努力，使其历史真容逐步显现。

《从户版到纸籍╱：战国至唐代户籍制度考论》张荣强?著?科学出版社

　　令人遗憾的是，出土文献文字古奥，辨识困难，而且大多是断简残编，存在着系统性不◆足的缺陷。学者研♂究时，或因时代局限，对出土文献把握不∑　足；或因视野限制，难以上下贯通；或因就出土文↘献论出土文献，对传世史籍重视不够；或因★时代风气熏染，仅就具体问题立论，缺少对社会结构变∏迁的总体把握，得出『的结论，孤立地看言之成理，联系地看则意犹未达，导致歧见不断。如何克服碎片化取向，考镜源流、辨正索隐，系统揭▲示汉唐户籍制度真相，考察其在中国古①代制度上的地位，揭示中〓国历史发展的内在逻辑，是当代历史学者的使命。张荣强教ㄨ授的杏彩体育·(中国)官网登录《从户版到纸籍：战国至唐代户籍制度考论》（以下简称《考论》）就是对这一时代使命的▃回应，是当前该领域的最新研究≡成果。

　　《考论》系国家哲学社会科学成果文库的一种。全书四编、十六章，60余万字，是张↓荣强教授《汉唐♀籍账制度研究》的接续之作。该书在学界已有研究成果的基础上，针对存在的问题，站在历史的高度，融出土文书和历史文献于一体，围绕着财政年々度、身份与课←役、造籍材料等问题，在总体ぷ把握历史变迁的基础上，坚持个案论证与总体分析相统一，考与论、纵与横并举，分析不同时ξ　代的历史内容。

　　贯通地分析户籍制度变迁的历史过程

　　《考论》打破断●代畛域，溯源清流，上溯先秦、下迄唐代，贯通式分析户籍制度变迁的历史过程和内在逻☉辑。断代史和专门史╲研究的日益细化，是当代史学发展特点之一。其优点是有利于研究内容的深入，诸多以往研究未及和认识模糊的问题，逐步明晰，丰富了人们对历史样态的了解；不足则是研◇究视野狭隘，不利于把握历史变迁的¤内在逻辑。而渐进〒式发展是中国历史演进的重要特点，无论是宏观意义上的国家形态、社会结构，还是具体制度，无不是旧的孕育着新的，新的保留着旧的，即使︼学界一致认为春秋战国社会大转ξ　型而形成秦朝大一统，也是如此。只要对秦朝政治建设稍加留意，就不⌒难发现，秦朝的政■治理念、制度设计、社会控制、权力运作，无不是两周历史的总结与发展。人们局限于汉承秦制，而对汉制对于后世的影响，认识同样不足。例如，学者仅着眼于文治武功的相似而将汉唐并举，谓之“汉唐盛世”，而∩对于二者制度变迁的历史基因，则缺少相应的◆认识，直接或间接地认为经过魏晋南北朝的大分裂，汉唐制度之间的承继关系微乎其微。户籍、事役制度犹然。

吐鲁番出土《唐开元年间西州交河县帖★盐城为令入乡巡貌事》。资料图片

　　然而，事实是否如此？答案显然是否定的。即使是少数民族建立的政权，其政权建设、人口控制、土地赋役等仍然是以汉∞晋制度为基础的。但是，如此重大的研◆究领域，除了老一辈史Ψ 学家曾予以一定考察之外，当代学者并没有随着史学发展给予相应的重视。这除了资料和学养的限制之外，“断代划分”无疑限制了学者视野。而《考论》的面世，则弥补→了这一不足，它不仅有助于人们对制度变迁的把▃握，更有着方法论和学术视野的意义。

　　在西周宗♀族城邦时代，民户管理以宗族血缘】关系为纽带，以“九夫为井”或“十夫为沟”为单位。随着领土国家的逐步生成，宗族血缘关系逐渐从国家权力运作中剥离，国家直接控制民户，“户”成为独立的户籍单元，奠定了此后户籍制度的基础。要Ψ把握汉唐户籍制度，必须打破断代限制∞。但是在战国文献中，历史碎片与思想家设计杂糅在一起，需要考而后信，从历史和逻辑的不同层面分析其价值。在当代研究成果↙中，就笔者所见，《考论》无疑是代表性之作。《考论》本着由已知求未知的原则，在把握秦汉█户籍制度相关内容的基【础上，对先秦典籍相关内容予以审慎分析，反推《周礼》《管子》等典籍中户籍资料的史学价值，而后按照历史顺序说明秦汉制度的由来。这对于如何运用先秦文献以及注家的理解，无疑有着方法论的启示。唯有如此，才能将汉唐出土文献和「传世典籍融会贯通，从看似杂乱无章的历史拼图▼中，揭示户籍制度真相及变迁。

　　辩证地把握国家权力与社会发展的关系

　　《考论》以问题为核心，以个案为重点，点、线、面一体化，辩证把握国家权力与社会发展的关系。重视书写、寻找研究◣空白，是当前史︽学著述的一大特点，宏大叙事、官私日常、生活花絮等，在“还原历史”的指引下，成为学者关注的重点。论著产出近乎几何级数增←长，固然呈现了绚烂多姿的历史样貌，而关乎国计民生、社会矛盾变迁的历史问题研究则相形见绌。

　　然而，史家固然有还原历史面貌的责任，更有揭示历史变迁内在逻辑的责任。在国家ω和社会合一、权力控∩制社会的古代中国，分析国家力量与农民身份的关系、农民课役负担的制度因素及其与王朝兴衰的关系，从而揭示中国历史之路的内在逻辑，是现代史家的历史使命和时代∞责任。先辈史家为此曾作出杰出贡献，传承与发展则是当下学者的使◣命担当。《考论》就汉唐户籍制度研究的重要节点问题，如财╳政年度、增年时间、课役与身份、户籍类别、家产继承等疑难问题，在充分总结前贤时哲研究成果的基础上，通过对秦汉简牍、敦煌吐鲁番文书等历史文献的具体解读，串珠成链，将统一王朝形◆成、发展、鼎盛时√期的户籍课役制度与国家发展的历史进程动态展现在世ζ人面前，不仅体现出严谨的学风，更展现了作者的时代担当。

湖南里耶出土《秦代迁陵县南阳里户★版》。资料图片

　　创新地融出土文书和历史文献于一体

　　创新是学术的生▲命，学术著作的价值就在于创新。张荣强教授向来以逻辑周严、辨析精细、小中见大见长，《考论》可谓推陈出新，是融出土文献和传『世史籍研究汉唐户籍课※役制度成果的结集。概括而言，可分为以下三个方面：

　　一是具体制度考辨。如对傅籍制度的周岁与虚岁、身高与年龄、事与算、丁中确立、财年变动、吏户∑　与吏役等众说纷纭、表述含混及〗未曾涉及的问题，均给↙予总结式的明确分析。

　　二是通过对出土文书的考释，重新认识其㊣历史价值。自战国秦汉简牍、敦煌吐鲁番文书问世以来，简牍和敦煌文书研究已成为国际显学，以之探讨汉唐户籍课役制⌒度的学术成果丰硕，但因为出土文献缺少系统性，而传▼世文献又多从国家制度设计层面△抽象叙述，加之学者研究受到既定认识」的限制，往往以新资料论证其已有认识，故分歧依旧。把出土资料置于制度变迁大背景之下、将出土资料所反映的制度内容嵌入社会结构变迁过〖程之中，理解其内◤涵，辨析分歧，成为研究的瓶颈。《考论》则是⊙对这一瓶颈的重大突破：将实证和逻辑相结合，从文书生成层级入手，考释相关文书内容的性质和适用范围，说明其制度价值的历史基础与影响。例如，书中对↓里耶秦简“迁陵县南阳里户版”、长沙东牌楼】东汉“户籍简”、《前秦建元ω二十年籍》《西凉建初籍》等研究，在文字上匡谬正误的同时，也将其制度认识推向了深入。

敦煌所出《西凉建初十二年（416）正月敦煌郡敦煌县西宕乡☆高昌里籍》。资料图片

　　三是对汉唐户籍╳课役制度变迁的总体把握和理论概括。汉唐户籍课役制度随着国家形态和社会结构的变迁而变迁☉，制度设计和制度实践相去甚远，复杂多样，这是√导致论者认识歧异的历史原因，使人不自◣觉地陷入具体的“制度陷阱”，各是其是，各非其非，难◆免令读者南北莫辩，一头雾水。《考论》则抽丝剥茧，在厘清基层制度实践的基础上，从历史的高度予以简化，抽绎出演变线索，如秦汉傅籍之≡◤“岁末增年”到“岁首增年”、课役身份体∴系之“二分”到“三分”、户籍文书材料之由简牍到“纸籍”及其体现的↘国家统治方式和权力运转变化，均具有历史和理论的双重意义，揭示了从战国到唐代户籍课役制度变化的历史逻辑，对认识农民课▆役负担、统一与分〖裂的辩证关系、国家控制社会的历史进程，有着启示■意义。具体说来，“岁末增年”与“岁首增年”，财年时间的改变，看上去时间差别不大，似乎是一个具体而微的问题，但只要稍加思考，就不难发现，这是意味着农民课役〗负担时长的不同和国家统治理●念的改变。又如，纸质文∑　书代替简牍文书，不仅是技术进步使然，更体现了国家统治权力的上▃移，从而赋予“地方社会”以更多的权力空间。这些读者翻检可得，无须□　一一列举。

　　学术研究是累进叠加的探索过☆程，任何认识都具有相对性，《考论》新见同样如此，随着资料的不断丰富ξ和研究的持续深入，个别观点▼仍有一定讨论的空间，但其小问题、大视野，实证与逻辑并重的贯通式研究方法不会过时，在史学研究碎片化突出的当下，这一点尤其值得重视。

　　《日报》（2024年06月27日?16版）