每经记者 王海慜    每经编辑 彭水萍    

日前，证监中国⊙证券监督管理委员会（以下简称证监会）最新发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》（以下简称《离职人员监管☉规定》）。离职《离职人员监管规定》共计十二条，人员入股旨在加强证监会系统离职人员入股拟上市企业的拟上管＠ 理，维护资本市场的市企公开、公平、业新公正。规落《离职人员监管规定》自2024年10月8日起实施。证监

据证监会介绍，离职《离职人员监管规定》在《监管规则适用指〓引——发行类第2号》（以下简称《2号指引》）基础上制定，人员入股并新增三方面要求：拉长离职人员入股禁止期；将从严审核的拟上≡范围从离职人员本人扩大至其父母、配偶、市企子女及其配偶；细化中介机构核查要求。业新

另外，规落《离职人员监管规定》自今年10月8日起实▲施后，证监上述《2号指引》将同时废止。

进一步加强监管

今年4月27日至5月11日，证监▂会曾就《离职人员监管规定》向社会公开征求意见。

证监会表示，现行《2号指引》发布实施以来，证监々会对离职人员入股拟上市企业严格依法推进审核复核程序，大幅削减离职人员“职务身份价值”。为从严从紧整治ξ　政商“旋转门”，严防离职人员利用在职时公权力、离职后影响力获取不当、不法利益，证监会进一步强化离职人员入股行为的监管，并在《2号指引》基础上，制定《离职人员监管规定》。

《离职人员监管规定》包含了《2号指引》主要内容，并新增三方面要求：一是拉长离职人员入股禁止期。将发行监管岗︼位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年；发行监管岗位或会管干部以外的离职人员，处级及以上离职人员入股禁止期从3年延长至5年，处∮级以下离职人员从2年延长至4年。二是扩大对离职人员从严监管的范围。将从√严审核的范围从离职人员本人扩大至其父母、配偶、子女及其配偶。三是细化中介机构核查要求。中介机构要对◥离职人员投资背景、资金来源、价格公平性、清理真实性等做充分核查，证监会对有关工作╱核查复核。制度执行∞中，证券交⌒易所向拟上市企业、中介机构等各方做好政策解读和引导等工作。

具体而言，《离职人员监管规定》第二条规定，对于申请首次公开发行股票、存托凭证并在上海、深圳证券交易所上市，或向不特定合格投资者公开发行】股票并在北京证券交易所上市的企业（以下简称发行人），保荐机构、发行人律师、申报会计师应当按照本规定要↘求，做好离职人员入股核查工作，研判是否属于不当入股情形并发表明确意见。

发行人、保荐机构及发行人律师应当提交离职人员入股情况〓的专项说明。离职人员应当配合中介机构的核∩查工作。而上述所称不当入股情形包括在入股禁止期内入股；利用原々职务影响谋取投资机会；入股过程＠ 存在价格不公允等利益输送情形；通过代持方式入股；入股资金来源违法违规；以及其他不当入股情形。

离职人员包括四■类

值得注意ζ的是，根据《离职人员监管规定》，上述所称离职人员，是指发∞行人申报时相关股东为离开证监会系统未满十年的原工作人员，具体包括以下四类：

（一）从证监会会机关、派出机构、证券交易所、全国股转公司离职的人员；（二）从证监』会其他会管单位离职的原会管干部；（三）在证监会发行监管司或公众公司监管司借→调累计满十二个月并在借调结束后三年内离职的证监会↙其他会管单位人员；（四）从证监会会机关、派出机构、证券交易所、全国股转公司调动到证监会其他会管单位并在调动后」三年内离职的人员。

另外，上述《离职人员监管规定》中所称的发行监管♀岗位，包括证监会发行监管司和公众公司监管司、证券交易所负责㊣　发行审核注册及拟上市企业督导和现场检查工作、全国股转公司负责挂牌业务、金年会·诚信至上金字招牌上海和深圳证券交易所负责上市服务和△发行承销监管工作、全国股转公司（北京证券交易所）负①责市场服务工作、北京证券交易所负责发行承销监管工作、证监会派出机构负责辅导监管及拟上市企业现场检查工作相关岗位。

同时，《离职人员监管规定》也规定了相关豁免◆情形。其中第十条指出，发行人在新三板挂牌期间，证监会离职人员通过集合竞价、连续竞价、做市交易等公∴开交易方式取得发行人股份的，不适用本规定有关核查要求。离职人员因持有上市公司、新三板挂牌▓企业股份间接持有发行人股份，或者因继承、执行法院判决卐或仲裁裁决取得发行人股份的，不适用本规定有关核查要求。

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